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       專項(xiàng)建設(shè)基金監(jiān)督管理暫行辦法

第一章 總則

  第一條 為加強(qiáng)專項(xiàng)建設(shè)基金監(jiān)督管理，保障專項(xiàng)建設(shè)基金安全有序運(yùn)行，確?；鹜断蛑攸c(diǎn)領(lǐng)域和范圍，切實(shí)促進(jìn)合理有效投資，加強(qiáng)結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)型升級，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。
  第二條 本辦法所稱專項(xiàng)建設(shè)基金，是指經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，由開發(fā)銀行、農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行設(shè)立，主要支持重點(diǎn)領(lǐng)域項(xiàng)目建設(shè)的基金。
  第三條 專項(xiàng)建設(shè)基金主要用于“看得準(zhǔn)、有回報(bào)、不新增過剩產(chǎn)能、不形成重復(fù)建設(shè)、不產(chǎn)生擠出效應(yīng)”的重點(diǎn)領(lǐng)域。專項(xiàng)建設(shè)基金必須投資到具體項(xiàng)目，重點(diǎn)支持投資規(guī)模較大、回收周期較長、有合理回報(bào)的準(zhǔn)公益性和基礎(chǔ)性項(xiàng)目建設(shè)。
  第四條 建立專項(xiàng)建設(shè)基金工作部際協(xié)調(diào)機(jī)制。國家發(fā)展改革委、財(cái)政部牽頭，人民銀行、銀監(jiān)會、開發(fā)銀行、農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行和郵儲銀行參與，做好綜合協(xié)調(diào)工作。

第二章 基金設(shè)立

  第五條 專項(xiàng)建設(shè)，金由開發(fā)銀行、農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行在銀農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行依照《公司法》分別發(fā)起設(shè)立，后續(xù)資金可通過資本公積方式陸續(xù)注入。專項(xiàng)建設(shè)基金公司不設(shè)董事會、監(jiān)事會，設(shè)執(zhí)行董事、總經(jīng)理和監(jiān)事，由開發(fā)銀行、農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行分別委派。
  第七條 專項(xiàng)建設(shè)基金以合同形式委托開發(fā)銀行、農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行開展日常運(yùn)行和投資管理工作，由開發(fā)銀行、農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行制定專項(xiàng)建設(shè)基金具體管理辦法。開發(fā)銀行、農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行對專項(xiàng)建設(shè)基金實(shí)行"獨(dú)立核算、分賬管理、?？顚Ｓ谩⒎忾]運(yùn)行。
  第八條 專項(xiàng)建設(shè)基金由郵儲銀行等擔(dān)任托管銀行，不收取托管費(fèi)用?；鹜泄茔y行和專項(xiàng)債券發(fā)行行負(fù)責(zé)制定專項(xiàng)建設(shè)基金托管業(yè)務(wù)管理辦法，明確機(jī)構(gòu)和崗位職責(zé)、運(yùn)營規(guī)定、內(nèi)控管理、檔案管理和綜合服務(wù)支持等。

第三章 項(xiàng)目申報(bào)審核

  第九條 在科學(xué)評估論證的基礎(chǔ)上，建立部門初審、發(fā)展改革委復(fù)核、開發(fā)銀行和農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行具體確定項(xiàng)目的三級把關(guān)、層層負(fù)責(zé)的項(xiàng)目遴選機(jī)制。
  第十條 申報(bào)專項(xiàng)建設(shè)基金項(xiàng)目應(yīng)符合以下要求：
  （一）要符合市場化原則，符合產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整方向和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級要求，屬于專項(xiàng)建設(shè)基金支持的重點(diǎn)領(lǐng)域，保證專項(xiàng)建設(shè)基金本金能夠收回并有合理回報(bào)；
  （二）計(jì)劃新開工項(xiàng)目要前期工作成熟，已批復(fù)可行性研究報(bào)告或已核準(zhǔn)、備案，并已辦理規(guī)劃、用地、環(huán)評等手續(xù)，能夠盡快開工建設(shè)；在建項(xiàng)目要各項(xiàng)建設(shè)手續(xù)完備，能夠盡快形成實(shí)物工作量；所有項(xiàng)目均應(yīng)依法履行評估論證程序，涉及安全評估的項(xiàng)目必須進(jìn)行安全評估；
  （三）優(yōu)先支持推動“一帶一路”、京津冀協(xié)同發(fā)展、長江經(jīng)濟(jì)帶三大戰(zhàn)略實(shí)施中的樞紐和接口工程、有助于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)加快轉(zhuǎn)型升級的重大技術(shù)改造工程、政府和社會資本合作(PPP)項(xiàng)目以及規(guī)模較大的重點(diǎn)項(xiàng)目等。
  第十一條 項(xiàng)目申報(bào)單位應(yīng)確保每個(gè)項(xiàng)目具備單行材料，主要包括：
  （一）項(xiàng)目主要建設(shè)內(nèi)容、建設(shè)規(guī)模，項(xiàng)目總投資及構(gòu)成；
  （二）計(jì)劃新開工項(xiàng)目的前期工作進(jìn)展情況，需提供可行性研究報(bào)告批復(fù)、核準(zhǔn)、備案文件復(fù)印件，備案項(xiàng)目還需提供規(guī)劃、用地、環(huán)評等文件復(fù)印件；在建項(xiàng)目的建設(shè)進(jìn)展和投資完成情況，需提供施工許可證等開工手續(xù)復(fù)印件；
  （三）項(xiàng)目法人及股東情況，項(xiàng)目資本金構(gòu)成、到位、缺口情況等；
  （四）項(xiàng)目回報(bào)方式、測算回報(bào)率和回收周期等；
  （五）對社會融資的拉動效應(yīng)；
  （六）項(xiàng)目法人同意專項(xiàng)建設(shè)基金以股權(quán)投資、股東借款等方式投入的書面承諾。
  第十二條 項(xiàng)目資本金比例原則上執(zhí)行國家規(guī)定的行業(yè)最低資本金比例要求；如相關(guān)規(guī)劃或項(xiàng)目批復(fù)等文件中規(guī)定了具體項(xiàng)目的資本金比例或額度，按照相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。專項(xiàng)建設(shè)基金的投資比例可根據(jù)行業(yè)特點(diǎn)、項(xiàng)目狀況以及地方財(cái)力等因素綜合確定。要確保扣除各類中央財(cái)政投資和專項(xiàng)建設(shè)基金后，地方和項(xiàng)目單位資本金出資比例不能低于項(xiàng)目總投資的5%(農(nóng)網(wǎng)改造升級工程除外)。安排專項(xiàng)建設(shè)基金后，項(xiàng)目資本金比例不能超過正常情況下同類項(xiàng)目的銀行放貸資本金比例。
  第十三條 國家發(fā)展改革委會同各地區(qū)、有關(guān)部門、中央企業(yè)和開發(fā)銀行、農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行，按照確定的投資方向和債券可用規(guī)模，梳理提出具體項(xiàng)目清單，送開發(fā)銀行、農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行評審，并抄送財(cái)政部、人民銀行、銀監(jiān)會和郵儲銀行等基金托管銀行。開發(fā)銀行、農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行在項(xiàng)目清單內(nèi)選擇合適項(xiàng)目，獨(dú)立評審、自主決策、防范風(fēng)險(xiǎn)。開發(fā)銀行、農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行也可自行梳理符合要求的項(xiàng)目，征求有關(guān)省級發(fā)展改革委、中央企業(yè)意見后，報(bào)國家發(fā)展改革委核定。
 

第四章 基金投放

  第十四條 開發(fā)銀行、農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行按照項(xiàng)目清單，組織開展項(xiàng)目評審、盡職調(diào)查等工作，正式履行行內(nèi)投資程序。
  第十五條 專項(xiàng)建設(shè)基金主要通過項(xiàng)目資本金投入、股權(quán)投資方式，直接用于補(bǔ)充重點(diǎn)項(xiàng)目的資本金缺口。對以中央企業(yè)、國有資本控股的上市公司等為主實(shí)施、難以采用項(xiàng)目資本金投入和股權(quán)投資方式的建設(shè)項(xiàng)目，在符合預(yù)算法和《國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)地方政府性債務(wù)管理的意見》(國發(fā)(2014)43號)規(guī)定的前提下，可采取股東借款方式(基金以貸款方式向項(xiàng)目股東提供資金，貸款資金作為項(xiàng)目資本金投入)補(bǔ)充項(xiàng)目資本金。對地方投資公司負(fù)責(zé)的建設(shè)項(xiàng)目，必要時(shí)可采取參股方式將基金注入地方投資公司，由地方投資公司按照"專戶管理、?？顚Ｓ?quot;的原則，將參股資金用作具體項(xiàng)目的資本金。
  第十六條 專項(xiàng)建設(shè)基金平均年化投資收益率按照"保本"原則合理確定。對投資主體依法合規(guī)逐年回購的項(xiàng)目，專項(xiàng)建設(shè)基金平均年化投資收益率不超過1.2%，下浮比例不限，由開發(fā)銀行、農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行有序竟?fàn)帯Ｈ玢y行間市場利率大幅波動，可按程序適當(dāng)調(diào)整基金的投資收益率。
第十七條  專項(xiàng)建設(shè)基金要按照依法合規(guī)、平等協(xié)商的原則，根據(jù)不同的投資方式，簽訂投資合同或股東借款合同。
  第十八條 開發(fā)銀行、農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行在合同簽訂后投放基金，并將投放結(jié)果抄送同級發(fā)展改革委和有關(guān)部門，基金投放要與項(xiàng)目資金需求相銜接。基金投放是指托管銀行根據(jù)開發(fā)銀行、農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行劃款指令，將資金托管賬戶中的專項(xiàng)建設(shè)基金項(xiàng)目資金，劃轉(zhuǎn)至項(xiàng)目單位在開發(fā)銀行、農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行等開設(shè)的專項(xiàng)建設(shè)基金存款賬戶。

第五章 基金管理

  第十九條 項(xiàng)目單位要加快開展項(xiàng)目前期工作，確保新開工項(xiàng)目盡快開工，在建項(xiàng)目加快建設(shè)進(jìn)度。
  第二十條 開發(fā)銀行、農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行按照項(xiàng)目實(shí)際建設(shè)進(jìn)度及時(shí)完成資金文付。資金支付是指將專項(xiàng)建設(shè)基金項(xiàng)目資金，從專項(xiàng)建設(shè)基金存款賬戶劃轉(zhuǎn)至項(xiàng)目單位提供的參建單位收款賬戶。
  第二十一條 項(xiàng)目單位要及時(shí)支付和使用資金，嚴(yán)禁截留、擠占或挪用專項(xiàng)建設(shè)基金。
  第二十二條 專項(xiàng)建設(shè)基金投資主要采取合同約定項(xiàng)目期限、投資主體依法合規(guī)分期回購的方式退出。對收益率較高、經(jīng)營運(yùn)作較好的項(xiàng)目，以及投資主體沒有按期回購或者終止實(shí)施的項(xiàng)目，也可采取公開上市、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、資產(chǎn)證券化等市場化方式退出。對采取市場化方式退出的項(xiàng)目，可由相關(guān)各方根據(jù)有關(guān)規(guī)定和市場情況協(xié)商確定具體收益率?；厥召Y金可用于償還債券到期本息或滾動使用，以減少專項(xiàng)債券滾動發(fā)行量，相關(guān)資金嚴(yán)禁挪用。

第六章 風(fēng)險(xiǎn)控制

  第二十三條 中央和地方按照事權(quán)劃分，分別承擔(dān)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任。
  第二十四條 項(xiàng)目單位必須如實(shí)申報(bào)項(xiàng)目，不得提供虛假信息、遺漏實(shí)質(zhì)信息。項(xiàng)目單位要做好可行性研究，切實(shí)加強(qiáng)資金和工程管理，控制資金使用成本。
  第二十五條 各地區(qū)、有關(guān)部門和中央企業(yè)要對申報(bào)項(xiàng)目負(fù)責(zé)，選好項(xiàng)目主體，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控，對未經(jīng)充分論證、資金投向不合理造成損失的，要追究責(zé)任。
  第二十六條 發(fā)展改革部門、行業(yè)主管部門等要加強(qiáng)項(xiàng)目審核，確保篩選項(xiàng)目條件較為成熟、總體把握較大、符合專項(xiàng)建設(shè)基金有關(guān)要求。開發(fā)銀行、農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行要全面客觀評估項(xiàng)目狀況，對項(xiàng)目開展跟蹤監(jiān)測監(jiān)督，做好風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對預(yù)案；切實(shí)健全內(nèi)控機(jī)制，嚴(yán)格責(zé)任追究，防止惡意騙取專項(xiàng)建設(shè)基金等行為。
  第二十七條 如出現(xiàn)合同到期前專項(xiàng)建設(shè)基金項(xiàng)目終止實(shí)施，或合同到期后投資主體未按時(shí)回購等違反合同約定、造成項(xiàng)目虧損的行為，投資主體要根據(jù)合同約定和有關(guān)法律法規(guī)承擔(dān)相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)和賠償責(zé)任；提出項(xiàng)目的央企和地方要加強(qiáng)指導(dǎo)、厘清責(zé)任、妥善處置；開發(fā)銀行、農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行可依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，對所持股權(quán)進(jìn)行相應(yīng)處置，切實(shí)防范投資風(fēng)險(xiǎn)；發(fā)展改革委要會同有關(guān)方面加強(qiáng)督促，保障各項(xiàng)工作順利開展。

第七章 監(jiān)督管理

  第二十八條 開發(fā)銀行、農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行負(fù)責(zé)專項(xiàng)建設(shè)基金投后管理工作，對所投項(xiàng)目加強(qiáng)跟蹤監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)異常情況應(yīng)及時(shí)采取止損措施。專項(xiàng)建設(shè)基金按照《公司法》的相關(guān)規(guī)定享有股東權(quán)利，但不直接參與投資項(xiàng)目或參股企業(yè)的經(jīng)營管理。
  第二十九條 發(fā)展改革委、財(cái)政部、人民銀行和銀監(jiān)會等有關(guān)部門按照職責(zé)分工，分別對項(xiàng)目申報(bào)、債券發(fā)行、合同簽訂、基金投放、資金支付和使用等環(huán)節(jié)進(jìn)行監(jiān)督檢查，確保相關(guān)工作的貫徹落實(shí)。
  第三十條 審計(jì)署對專項(xiàng)建設(shè)基金進(jìn)行審計(jì)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正專項(xiàng)建設(shè)基金運(yùn)行管理及相關(guān)項(xiàng)目建設(shè)中的違法違規(guī)行為，有關(guān)方面按照審計(jì)意見及時(shí)進(jìn)行整改落實(shí)。適時(shí)開展第三方評估，由第三方機(jī)構(gòu)對專項(xiàng)建設(shè)基金實(shí)施效果和規(guī)范管理等進(jìn)行獨(dú)立評估。
  第三十一條 有關(guān)地方、企業(yè)和項(xiàng)目單位有下列行為之一的，應(yīng)責(zé)令其限期改正，并視情況采取通報(bào)批評、收回資金等方式嚴(yán)肅追究責(zé)任。
  （一）提供虛假項(xiàng)目申報(bào)材料；
  （二）未依法履行安全評估等評估論證程序，以及招標(biāo)投標(biāo)等建設(shè)程序；
  （三）項(xiàng)目開工和建設(shè)進(jìn)度滯后；
  （四）形成不合理資金沉淀；
  （五）截留、擠占或挪用專項(xiàng)建設(shè)基金；
  （六）存在懶政怠政行為；
  （七）其他嚴(yán)重影響專項(xiàng)建設(shè)基金有序運(yùn)行的行為。
  第三十二條 銀監(jiān)會會同有關(guān)部門，對開發(fā)銀行、農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行資本充足率等指標(biāo)實(shí)施差異化監(jiān)管，作出妥善安排。
第八章 附則
  第三十三條 本辦法由國家發(fā)展改革委、財(cái)政部會同人民銀行、銀監(jiān)會、開發(fā)銀行、農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行、郵儲銀行負(fù)責(zé)解釋。
  第三十四條 本辦法自發(fā)布之日起施行。